算法备案！最新法规，场景、材料、流程。

随着《互联网信息服务算法推荐管理规定》等法规的深入实施，算法备案已成为互联网信息服务提供者不可或缺的合规环节。特别是对于涉及 AIGC（人工智能生成内容）等深度合成技术的服务，完成算法备案更是确保业务安全合规运营的基石。那么，究竟哪些场景需要进行算法备案？备案时又需要准备哪些材料？整个备案流程又是怎样的呢？

一、哪些场景需要算法备案？

算法备案覆盖范围广泛，主要包括以下互联网产品及服务场景：
1.网站平台：如资讯类、电商类网站，需备案其涉及的算法服务 。
2.移动应用程序（APP）：如资讯 APP、社交 APP，重点备案其核心算法功能 。
3.小程序：如微信小程序、支付宝小程序，按实际使用的算法类型备案 。
4.桌面应用程序：如办公软件、设计工具，备案其中涉及信息服务的算法模块 。
5.微信公众号：若涉及内容推荐算法，也需备案 。
6.插件：如广告插件、内容推荐插件，备案其核心算法 。
7.应用程序编程接口（API）：若对外提供算法 API 服务，需备案 API 提供的算法能力 。

此外，算法备案支持全生命周期管理，不仅限于已上线产品，处于开发测试阶段的产品也可提前备案。

具体到算法应用场景，主要分为以下几类：

1.生成合成类算法：基于深度学习、虚拟现实等前沿技术，具备自动或辅助生成、编辑各类网络信息内容的能力，

具体应用场景包括：
◦文本生成：智能写作、自动摘要、对话式 AI 客服等。
◦图像生成：AI 绘画、人像合成、图像修复与增强等。
◦音视频生成：虚拟主播、视频特效制作、语音合成等。

2.个性化推送类算法：依托用户属性数据（如年龄、性别、地域）和行为数据（如浏览记录、搜索历史、购买行为），实现信息的精准化、个性化分发，广泛应用于：
◦新闻资讯平台：根据用户兴趣偏好推送个性化新闻内容。
◦电商购物平台：推荐用户可能感兴趣的商品，提升购买转化率。
◦社交媒体平台：推送个性化动态、广告及好友推荐。

3.排序精选类算法：依据客观数据指标（如点击量、转发量、评论数）或主观评价标准（如专家评分、用户口碑），对网络信息内容进行优先级排序，

典型应用场景包括： 典型应用如搜索引擎、内容检索工具等。

4.调度决策类算法：通过数据建模、智能分析与优化算法，实现资源的高效配置与调度决策，广泛应用于：
◦交通物流领域：网约车智能派单、快递路线规划、物流车辆调度。
◦能源管理领域：电力资源分配、能源消耗优化。
◦商业运营领域：库存管理、供应链优化、服务资源调度。

二、算法备案需要准备哪些材料？

算法备案所需材料主要分为以下几类：
1.主体信息类：
◦营业执照：企业提供有效的营业执照副本彩色扫描件，证明合法经营身份和主体资格。
◦法人与负责人身份证：提供法人和算法安全负责人的身份证彩色扫描件，确认相关人员身份。需注意，若扫描件模糊不清，无法清晰辨认企业名称、法定代表人信息等关键内容，会因材料真实性存疑被驳回。
◦算法安全负责人承诺书：由算法安全负责人签署的承诺书彩色扫描件，承诺对算法的安全管理和合规运营负责。
◦算法安全负责人工作证明：如工卡、钉钉、企微、飞书等能证明算法安全负责人在职状态的证明材料彩色扫描件。
◦算法备案承诺书：承诺遵守相关法律法规和规定的文件，通常需打印、签字并加盖公章。承诺书和工作证明内容若存在逻辑矛盾、信息不完整，如工作证明未显示任职期限、工作岗位与算法安全管理无关等，可能导致备案被驳回。
◦落实算法安全主体责任基本情况：包括算法安全管理制度等相关文件。

2.产品及功能信息类：
◦APP 或网站情况说明：包含产品名称、下载地址、用户量信息（月活、日活、总量等）、产品功能介绍等。若有 app、小程序或者网页等多个产品，需分别填写。注意，若填写的用户量信息与实际严重不符，或产品功能介绍不清晰、不准确，无法让审核人员了解产品的核心功能和特点，可能会被驳回。
◦ICP 备案证明 / ICP 经营许可证：从事互联网信息服务，需提供此证明网站或应用程序的合法性和合规性。证书若已过期、与备案主体不一致，或者经营范围与算法应用场景不匹配，如算法用于金融服务但许可证无金融相关业务许可，会导致备案不通过。
◦产品功能访问路径及路径下的功能信息：添加产品的功能访问路径，若涉及多步导航，按顺序依次填写，以及路径下的功能信息。若功能访问路径描述混乱，无法实际按照所写路径访问到对应功能，或者功能信息与实际产品功能不符，审核将不通过。

3.算法信息类：
◦算法安全自评估报告：关于算法安全性、透明度、公平性等方面的自我评估报告。
◦拟公示内容：主要有算法基本原理、运行机制、应用场景、目的意图等，供监管机构审核并在备案通过后向社会公示。
◦算法基础属性信息：填写备案算法的算法类型、应用领域。
◦算法详细属性信息 ：需根据实际算法情况详细填写。

三、算法备案的流程是怎样的？

算法备案主要分为以下几个步骤：

1.注册与主体备案：企业需在互联网信息服务算法备案系统（https://beian.cac.gov.cn/#/login）注册账号。注册成功后，开始进行主体备案，提交企业的资质信息，并落实算法主体备案责任。主体备案审核周期大约为 7 - 10 天，监管部门会对企业提交的资质信息进行严格审核，确保企业具备合法的备案主体资格。
2.备案信息填报：主体备案通过后，企业需进入备案信息页面，选择与自身算法相对应的类型。根据系统提示，详细填报算法的相关信息，并提交拟公示内容及自评估报告。算法备案一审大约需要 7 个工作日，监管部门会对算法的相关信息进行初步审核，检查算法是否符合备案要求，有无明显性矛盾、算法描述、结果标识、内容生态治理等是否符合要求。
3.产品及功能信息提交：企业需进入产品及功能信息页面，填写月活数据、个性化推送关闭情况、未成年保护措施、ICP 备案号等关键信息，并明确应用领域（如 APP、小程序、网站等）。确认所有信息无误后，进行最终提交。二审审核周期约为 10 - 14 个工作日，此阶段审核更为严格、深入，主要对算法的安全性与合规性进行全面审查，包括算法模型的安全性评估，检查是否存在数据泄露、算法漏洞等安全隐患；用户权益保护措施的有效性，如隐私政策是否完善、用户数据使用是否合规；与相关法规政策的符合性，确保算法运营符合《算法推荐规定》《深度合成管理规定》等要求。二审通过后，企业的备案信息将提交至国家网信办进行统一公示，公示期满无异议后，企业将正式获得算法备案号。

企业成功获取算法备案号后，需严格按照法规要求，在产品显著位置进行公示：

1.网站平台：建议在首页底部、关于我们页面等位置，以清晰、醒目的方式展示备案号，并提供链接跳转至国家网信办备案公示页面。
2.移动应用（APP）：可在设置页面、关于我们页面等位置公示备案号及链接，确保用户能够方便查看。
3.小程序：在小程序的关于页面或帮助中心等位置进行公示。未按规定进行公示或公示信息不准确的，将被视为违规行为，可能面临责令整改、行政处罚等后果。

备案通过后，企业仍需持续关注相关法规政策的更新，确保算法服务的合规运营。建议企业定期进行内部合规审查，及时发现并解决潜在问题，避免因违规行为导致的法律风险。

算法备案作为互联网信息服务合规运营的重要环节，需要企业高度重视。通过了解法规要求，明确备案场景，准备齐全材料，按照流程有序推进，企业能够顺利完成算法备案，为业务的稳定发展筑牢合规基础。希望本文能够帮助你全面了解算法备案相关事宜，助力企业在合规道路上稳步前行。