AI备案操作指南丨如何快速完成算法备案与大模型登记？

国家重磅推出【算法备案】与【大模型备案】制度，为人工智能技术的健康发展保驾护航！这不仅是一项监管要求，更是推动技术向善、保护每一个人权益的重要举措。

算法备案

企业需详细披露算法类型、逻辑与用途，确保透明公平，从根本上防范“信息茧房”、“大数据杀熟”等问题，让用户真正拥有知情权和选择权。

大模型备案

针对大语言模型等生成式AI，备案要求企业提交训练数据来源、安全评估报告及内容过滤机制，有效遏制虚假信息、隐私泄露和伦理风险，助力创新与安全并行。

1，什么是算法备案？

算法备案是依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》设立的一项管理制度。具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐服务提供者，需履行算法备案手续。
什么情况下需要进行算法备案？
01信息服务类型
开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务的提供者，或者附设相应功能的服务提供者。
02算法类型
涉及生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术的服务提供者。

算法备案流程及材料是怎样的？

01算法备案流程
服务提供者需在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报相关信息，包括服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等。
02算法备案材料
需提交的材料包括但不限于服务提供者的资质证明、算法技术说明、安全评估报告等。
不进行算法备案会有什么后果？
未依法进行算法备案的企业或服务提供者将面临警告、通报批评、责令限期改正等处罚；拒不改正或情节严重的，可能被责令暂停信息更新，并处以1-10万元的罚款。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2，什么是大模型上线服务备案？

大模型上线服务备案是针对生成式人工智能服务的一项备案要求。根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务的企业，需通过属地网信部门提交备案。备案通过后，国家网信办将定期进行汇总公布。

什么情况下需要进行大模型备案？

大模型备案包括从零开始自主研发的大模型、在第三方开源基座上进行微调开发的大模型、直接调用国内闭源模型开发的大模型应用等。
大模型备案流程及材料是怎样的？
01大模型备案流程
企业需准备并提交申请表、安全自评估报告、语料标注规则、关键词拦截列表、评估测试题集等材料。备案流程包括初审、技术测试、专家评审、复审等环节。
02大模型备案材料
申请表需详细填写模型的基本信息、研发过程、服务内容等；安全自评估报告需涵盖模型架构、训练数据、应用场景等内容。
03大模型备案时间
一般情况下，完成大模型备案可能需要7-10个月甚至更长时间，具体时间取决于企业准备材料的完善程度和网信部门的审核进度。（注：大模型上线服务备案需要经过当地网信办初审，初审通过报国家网信办复审，只有复审通过了，才发放备案号。）

3，什么是大模型登记备案？

大模型登记备案是针对调用已备案大模型能力的服务提供者的一项管理措施。根据各地网信办的通知，对通过API接口或其他方式直接调用已备案大模型能力，且面向境内公众提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务，需进行大模型登记备案。
01大模型登记备案流程
服务提供者需向属地网信部门提交登记申请，说明调用的模型名称、调用方式、服务范围等信息。
02大模型登记备案材料
需提交的材料包括但不限于服务提供者的资质证明、调用模型的说明、服务协议等。
03大模型登记备案注意事项
微调与新训练语料：如果企业对调用的已备案大模型进行微调，或加入新的语料进行训练，可能不满足大模型登记的要求，需进行大模型上线服务备案。
登记编号：经省互联网信息办公室同意并发放上线编号后，服务提供者可直接上线提供服务。

及时了解备案流程、主动完成登记，既能有效规避违规风险，又有助于顺畅对接政策红利。